怎么做好配资 “注水”私募，逐渐“现出原形”？

发布日期：2024-10-10 22:32 点击次数：154

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近日，中基协又对一批私募公开“点名”。其中对于新毅投资基金管理（北京）有限公司（简称：新毅投资）的违规行为，中基协作出了“严肃”处理。

经查，新毅投资募集程序不规范，所管理私募基金产品“新毅乾元一期私募投资基金”（以下简称“乾元一期”）部分投资者无收入证明文件，部分投资者风险调查问卷、合格投资者承诺函、基金回访确认书未填写日期，并且兼营与私募基金管理无关业务。

其内部管理也是十分的“混乱”，潘某宇自2016年4月起在新毅投资任职，但潘某宇同时为新毅资产管理股份有限公司（以下简称新毅资产）多只私募基金产品的信息披露义务人。根据新毅投资提供的人员情况说明，新毅投资于2015年至2018年间将河北新融金融服务有限公司6名员工的基金从业资格挂靠至新毅投资。对于人才方面新毅投资如此“注水”？

新毅投资2014年4月成功备案，共计10只在管产品，管理规模10—20亿区间。公司持证人员总共有10人如今“爆”出6名是挂靠？面对监管给出的结果新毅投资似乎“并不满意”，申辩道：在“乾元一期”募集时，工作人员的工作不严谨、出现的错误情况仅限个别情况，三份材料均未填写日期的比例为4.76%。

新毅投资工作人员潘某宇登记为新毅资产多只基金产品的信息披露义务人，系新毅资产的疏忽导致，新毅投资对此毫不知情，不存在主观过错，不应承担违规责任。根据新毅资产提供的说明，2019年新毅资产因人员离职变动，曾请求新毅投资委派潘某宇协助指导其新聘人员办理信息披露工作，但是因为新毅资产工作人员工作不认真、工作方式不严谨，导致多只基金的年度披露报告中将潘某宇记载为信息披露负责人。

想必不少读者很是好奇，新毅投资和新毅资产到底是什么关系。简单说明一下：新毅资产在前不久因为兼营与私募基金管理无关业务、假填报登记信息根据新毅资产提供的书面情况说明、聘用无基金从业资格人员从事投资工作、私募基金收益不完全与投资项目的收益挂钩，被中基协注销。

中基协显示，新毅投资和新毅资产的法定代表人以及实控人均是宋笑宇。不过企查查披露，2023年时新毅资产的法定代表人发生变更，从“宋笑宇”变更为“李伟波”。值得注意的是，在此之前新毅资产早就“债务缠身”。通过股权穿透，新毅资产的最大控股股东仍是宋笑宇。

如今新毅资产已经注销，新毅投资把错误归结于注销的新毅资产和员工，这做法。。。。

对于新毅投资的申辩理由，监管一一驳回，最终协会取消新毅投资会员资格，进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

不过随着深入的了解，这其中的“水分”似乎并不像表面看着那么简单。中基协披露新毅投资的关联方是海南琢之堂私募基金管理有限公司（简称：琢之堂私募）。同样前不久琢之堂私募被“被爆”部分基金产品未备案、兼营与私募基金管理无关业、人员管理混乱等问题被协会作出暂停受理其私募基金产品备案十二个月处理。

几家私募互相关联怎么做好配资，共有通病，莫不是。。。这背后似乎关联的机构还真不少，入今在监管的“严加”管理下，不少“注水”私募，正在逐渐“现出原形”。